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招商证券被暂停新开PB系统账户3个月 竟是股票配

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今日,证监会发出深圳消息,决定暂停招商证券新开PB系统账户3个月,并责令其纠正,引起业内人士的高度关注。基金君发现这是一个私人募捐活动,没有在基金行业协会提交,并且有一位私人股本高管将自己的账户带到公司,并为客户指派了一名交易员。招商证券的PB系统受到控制。合规方面是不够的。

下午,招商证券回应:将根据监管要求积极整顿PB系统的相关业务。业内人士认为,这项投资在引入PB系统时存在问题。虽然目前的托管外包仍然可以完成,但交易系统不能有新的账户,这对他们的业务发展有一定的影响。

近年来,通过私募股权基金,经纪PB系统和托管外包业务发展迅速,但在快速发展的背后,合规性和专业性问题值得关注。

招商证券被暂停新开PB系统账户3个月

招商证券已暂停3个月的新PB系统账户

招商证券被停牌3个月,开立PB系统账户。发生了什么?该基金已经通过了中国证券监督管理委员会的公告。原监管层在现场检查中发现了招商证券PB系统存在的几个问题:

1. 2016年12月6日,公司开设了深圳城市广中营资产管理有限公司的证券账户,并于2017年1月4日开立了PB系统账户。在PB系统账户开通的尽职调查中,没有发现它已经进行了股票配资业务,并没有进一步调查,不包括其涉嫌非法从事证券业务活动。

2. 2016年11月30日,钱振飞先生为客户开立了PB系统账户,并在其PB系统账户下将客户配置为“黄一维”交易员; 2017年1月13日,作为客户徐进开设了PB系统账户,实际上是由“浙江九章资产管理有限公司”使用。

股票配资,向客户发送交易员,个人账户为私人使用机构......这些做法均不符合规定,证监局表示违反证券公司监管管理规定《的投资行为违反内部控制瑕疵,下令暂停,整顿。

那么,这件事的问题在哪里呢?对投资的影响有多大?这个行业的灵感是什么?基金君李采访了几位专业人士。

北京私募股权第三方机构表示PB系统的引入是一个问题,引入了配资组织。虽然目前的外包管理仍然可以做,但交易系统不能有新的账户,也就是说,3个月内不能收到交易板块,这对它们产生了较大的影响,影响了它们的佣金收入。

上海一位经纪人也表示,“现在监管层不允许股票配资,建立虚拟子账户等,他们的做法反映出合规性不足,至少这三个月的私募股权和其他机构无法通过招商证券的PB系统开户然而,托管外包仍有可能。但是,可能会有一些衍生效应。“

事实证明,没有提交给协会的私募股权公司有一个股票配资问题。

在分析此事件之前,该基金将首先解释什么是经纪PB业务?

PB业务一般而言,它是一站式综合金融服务的总称,如集中托管,后台运营,研究支持,杠杆融资,证券借贷以及对冲基金等高端机构客户的集资。事实上,PB业务的基础在于经纪人的经纪业务。

近年来,通过私募股权基金的发展,各大券商的PB业务已全面展开。资金通常用于参与一些经纪公司的PB系统和托管外包交换活动。经纪人将积极介绍他们的PB系统有多强大。私募可以实现多少功能以及解决多少麻烦。

回顾中国招商证券PB系统的问题,该基金发现这是一只未在基金行业协会提交的私募股权基金,私募股权主管将其账户交给了公司......

首先,“深圳市广中营资产管理有限公司”,基金君在中国证券投资基金协会官方网站上,甚至没有自己的私人上市注册信息!

招商证券被暂停新开PB系统账户3个月 竟是股票配资惹的祸

然后,基金发现一位名叫“深圳千海天豪财富管理有限公司”的高级管理人员原本是“深圳城市广中营资产管理有限公司”的董事长。

招商证券被暂停新开PB系统账户3个月 竟是股票配资惹的祸

尚未向基金行业协会提交的私募股权公司已经开展了股票配资业务,该基金已经在互联网上找到了线索。例如,在着名的招聘网站上,广中英资产“以股票为基础,以股指期货,融资等商品为基础,以期货配资为基本业务”。

招商证券被暂停新开PB系统账户3个月 竟是股票配资惹的祸

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